证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规

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2018-07-14

  治假房源,企业要加强自律,行业得加强诚信建设,相关部门应强化住房租赁行为监管近日,58同城、我爱我家等多家房地产服务企业联合发起房地产行业真房源誓约大会,誓约以真实房源和诚信经营服务用户。刚看到这消息时,感觉怪怪的。去租房子,难道房源不应该是真实的吗?这就好像说,去游泳,难道不应该在水里吗?买食品,难道不应该是安全的吗?倡导建立什么,往往意味着还缺什么。租房市场的乱象之一,就是虚假房源现象的存在。在北上广深等大城市有过租房经历的朋友,恐怕对此并不陌生。

  另一项措施则规定了更高比例的矿产资源权利金。铁矿矿山现需支付%的权利金,而之前仅需支付2%的权利金。证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规

    二.大众餐饮生意兴隆、住宿同比上升  小长假带来旅游持续升温,大众餐饮生意兴隆、酒店住宿同比上升。家庭团聚、旅游快餐、特色餐饮成为节日餐饮市场的主旋律,特色小吃、火锅、鲜鱼和农家菜倍受欢迎,街区食客摩肩接踵,生意火爆。勉县诸葛古镇、西乡樱桃沟、褒城栈道等特色旅游备受青睐。  三.生活必需品供应充足、价格平稳  假日期间,我区粮、油、肉、蛋、菜等生活必需品货源充足,价格平稳。  监测显示,过街楼蔬菜市场小长假期间蔬菜上市量达830万公斤,同比小幅增加。

    科研经费及内部控制审计工作由昆明分院组织开展,重点关注了科研经费中“三公”经费、支撑平台收入、委托测试业务、设备购置、零星小型基建维修,以及分支机构、党费、扶贫资金等方面的情况。内审组对审计中发现的问题进行了详细说明,参会人员结合审计现场交换稿中所述问题进行了讨论交流,对一些问题分析了原因,并表示将认真核实问题,积极落实整改。  昆明分院监察审计处负责人对昆明动物所近年来内部控制建设不断完善、各项管理逐步规范表示了肯定。他表示,审计交流会议原汁原味地反映了研究所在几个方面存在的问题,特别强调了劳务费发放、支撑平台规范管理等方面的问题,希望研究所以问题为导向,高度重视,及时整改。他代表昆明分院感谢研究所对审计工作的大力支持。

  不过由于资金问题,智能货柜尚未大范围被投入使用。

文摘  考点1证券市场的法律法规体系  一、证券市场法律法规体系的主要层级  在我国证券市场形成和发展的过程中,已初步建立起以《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》为核心,包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。   证券市场的法律、法规分为四个层级,其法律效力依次降低,具体如表1-1所示。

  表1-1证券市场法律法规体系的主要层级  中国证券市场形成和发展的20年中,大量相关法律法规相继出台,对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。   二、证券市场各层级的主要法规  证券市场各层级的主要法规如表1-2所示。   表1-2证券市场各层级的主要法规  部门规章及规范性文件法律效力次于法律和行政法规,部门规章及规范性文件内容如表1-3所示。   表1-3部门规章及规范性文件及相关内容  表1-4证券业相关机构  一、单项选择题  1.我国证券市场的法律、法规分为()个层次。   A.1B.2C.3D.4  2.下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

  A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》  C.《证券公司监督管理条例》D.《上市公司信息披露管理办法》  3.我国《证券法》于1998年出台,于()年实施。

  A.1999B.2000C.2001D.2002  4.由国务院制定并颁布的属于()。

  A.法律B.行政法规  C.部门规章及规范性文件D.行业自律性规则  5.下列说法不正确的是()。   A.证券市场法律法规体系以《公司法》和《证券法》为核心  B.证券市场的法律、法规分为四个层级  C.行业自律性规则的法律效力高于行政法规  D.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布  二、组合型选择题  1.下列选项中属于行政法规的是()。

  Ⅰ.《中华人民共和国公司登记管理条例》  Ⅱ.《证券公司监督管理条例》  Ⅲ.《证券公司风险处置条例》  Ⅳ.《证券市场禁入规定》  A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  2.下列选项中,属于行业自律性规则的是()。   Ⅰ.《证券质押登记业务实施细则》  Ⅱ.《反洗钱法》  Ⅲ.《证券业从业人员执业行为准则》  Ⅳ.《上海证券交易所股票上市规则》  A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ  3.我国证券市场法律法规体系的核心是()。

  Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《物权法》  A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ  C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ  4.下列选项中属于行政法规的是()。   Ⅰ.《中华人民共和国公司登记管理条例》  Ⅱ.《证券公司监督管理条例》  Ⅲ.《证券公司风险处置条例》  Ⅳ.《证券市场禁入规定》  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  5.属于行业自律性规则的包括()。

  Ⅰ.《首次公开发行股票承销业务规范》  Ⅱ.《上海证券交易所股票上市规则》  Ⅲ.《首次公开发行股票承销业务规范》  Ⅳ.《证券业从业人员执业行为准则》  A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ  一、单项选择题  1.《证券发行与承销管理办法》属于()层级。   A.法律B.行政法规  C.部门规章及规范性文件D.自律性规则  2.()规定了被中国证监会采取证券市场禁入的人员。   A.《证券市场禁入规定》  B.《证券发行与承销管理办法》  C.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》  D.《上市公司信息披露管理办法》  二、组合型选择题  下列选项中,不属于行政法规的是()。   Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》  Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》  Ⅲ.《企业破产法》  Ⅳ.《证券从业人员执业行为准则》  A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  考题预测  。